党的二十大报告指出，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。为广泛凝聚推动证券业高质量发展的共识，中国证券报联合中国证券业协会推出“学习贯彻党的二十大精神，证券业高质量发展高管谈”专栏，邀请证券公司高管在行业内分享证券行业学习宣传贯彻党的二十大精神、高质量发展或文化建设特色实践与先进经验，推动行业高质量发展进一步走深走实取得新成效。本文为专栏文章之十六。
　　“坚持党的领导、加强党的建设，是国有企业的‘根’和‘魂’，是国有企业实现高质量发展的独特优势。”东莞证券股份有限公司党委书记、董事长陈照星近日在接受中国证券报记者采访时如是说道。
　　树高千尺必有根，水流万里总有源。陈照星表示，东莞证券始终牢记“姓党为党”，坚持“党建引领”的鲜明方向，积极在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念引领下，认真对照证券行业文化“十要素”要求，深入践行证券行业荣辱观，让文化建设“软实力”成为业务高质量发展“硬支撑”。
坚持党建引领
筑牢高质量发展文化根基
　　在陈照星看来，在国内国外双循环的新形势新环境下，在各类不确定性因素叠加影响的背景下，加强党的建设是公司的“根”和“魂”，只有以强有力的政治保证作为坚强后盾，才能在瞬息万变的市场中勇立潮头，奋楫扬帆。
　　据悉，一直以来，东莞证券毫不动摇地坚持和加强党的全面领导，始终以党的领导把方向、党的建设给力量，确保公司高质量发展沿着正确方向稳步前行。
　　据陈照星介绍，2023年东莞证券加强统筹谋划，制定文化建设三年工作规划，构建目标明晰、责任清晰、高位推动、评价精准的工作新体系，形成了“13575”总体要求，有力推动了文化建设开新局。同时，紧扣“文化凝心聚力，党建服务发展”的理念，升级打造“1235”党建工作体系，促进“文化引领、党建聚力、推动发展”的工作态势进一步提升，有力推动了党建文化谱新篇。此外，东莞证券坚持主动求变，以标准清晰、过程高效、结果有效为标准，高质量推进“四化”工作，并组织召开大内控专题会议，营造了业务发展和内控工作互促互进的浓厚氛围，有力推动了内控文化创新绩。
　　聚焦企业高质量发展，东莞证券切实以党的建设为政治统领。陈照星举例称，2023年，东莞证券以“党旗在国企基层一线高高飘扬”行动为抓手，党委成员带头挂点攻坚市重大任务、重要项目，支部书记带头挂点攻坚企业重点难点痛点项目，各基层党组织在推动突破年度经营任务目标、开拓创新业务模式、促进优化系统平台等方面，围绕127个重点难点痛点项目或提质增效项目进行攻坚。在重大项目、重点工作一线推行“支部建在项目上，党旗飘在岗位上”，切实把基层党组织建设成为宣传党的主张、贯彻党的决定、完成工作目标、推动业务发展的坚强战斗堡垒，引领公司各方面持续深化改革，补齐工作短板，推动加强党的领导和完善公司治理相统一，努力实现工作效能和精神面貌双提升。
　　同时，东莞证券灵活运用“党建+”模式，积极探索丰富多彩的内外部党建共建活动。陈照星告诉记者，截至目前，东莞证券在2023年累计开展各类内部党建共建活动20次，外部党建共建活动共56次，力促党建和业务“同频共振”，让党的建设成为公司做强做优做大的红色引擎。
聚焦内控文化建设
当好资本市场“守门人”
　　据悉，东莞证券在推进项目加速落地的同时，始终高度重视“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，持续践行证券行业荣辱观，真正做到归位尽责、诚信勤勉。
　　谈及具体做法，陈照星告诉记者，东莞证券严格筛选把关，审慎择优合作。公司通过多阶段开展尽职调查，从行业、财务等各方面深入摸排梳理企业情况，着重选择技术创新强、科技含量高、市场前景广阔，既契合高质量发展要求，又具备代表性、示范性、带动性，对经济发展起到牵动和促进作用的合作对象，全面从源头提高项目承做质量。同时，东莞证券强化项目服务，拧紧责任链条。在项目承做过程中，坚持在协助企业持续发展、规范运行、融资引入的基础上，积极以专业、严谨的服务态度，全面加强合作对象上市辅导培育，注重引导企业准确考虑板块定位、挖掘内在价值和长期竞争力，切实提高信息披露质量，杜绝“带病闯关”。此外，东莞证券筑牢“三道防线”，狠抓内控执行。聚焦行业监管要点，东莞证券大力贯彻制度化、标准化、系统化、产品化的“四化”理念，确保内控机制的制衡作用充分发挥。同时，针对承做过程中发现的各类问题，坚决按照跟踪督查、跟踪通报、跟踪整改、跟踪问效“四个跟踪”，不断加强承做服务“清单化”管理，确保内控执行落到实处，防范各类业务风险。
　　近年来，东莞证券始终高度重视大内控防线建设，并取得了较好的成果。据陈照星介绍，2023年上半年，东莞证券对标行业监管的新形势，新增设立了一级部门“质控部”，进一步完善了大内控体系。同时专门召开大内控专题会议，推动大内控工作层层明确要求，层层强化措施，再上新台阶。“但必须认识到，内控工作是一项长期的系统工程，内部和外部环境是在不断变化的，各项业务也在不断地创新和发展，大内控体系同样需要在不断实践探索中持续优化。”陈照星说。
　　值得一提的是，2023年，面对资本市场风险事件仍然高发的外部环境，东莞证券党委班子把防范化解金融风险放在更加突出的位置。
　　首先，因时制宜，制定覆盖公司各单位及子公司的全方位风控指标体系，涵盖风险承受能力、风险偏好、风险限额等多层级共214个限额指标，划定业务稳健开展的风险边界。其次，下好风险前瞻防控“先手棋”，践行风控“前移”与“下沉”。对风险舆情逐日监测，全程跟踪，实现闭环管理，持续提升风险预警的主动性及前瞻性。同时，做好调查研究工作，主动深入业务一线，准确研判风险，把问题解决在萌芽之时、成灾之前，对调研问题进行“清单式”管理，提升风控措施的有效性和针对性。再次，坚持“全面风险管理，主动风险管理”的风险管理理念，牢固全员风险意识和底线思维，夯实风险管理“三道防线”。建立“风控信息速递”“风险管理小卡片”等风险文化宣贯机制，以风险文化建设赋能风险管理，不断提高全员风险评估、识别、应对能力。最后，贯彻织网融合理念，健全风控、合规、审计多方参与、专业互补的内控监督检查机制，全面检视业务内控风险点，以查促改，推进风险检查常态化。
坚持守正创新
科技赋能打造强劲引擎
　　奋楫争先正当时，科技赋能启新程。陈照星表示，东莞证券坚持将“守正创新”理念融入公司文化发展战略，坚持科技赋能业务高质量发展，以“科技启发业务”一体化建设思路，建立一套大客户数据共享、商机管理、业务协同的服务方法，配套高可用易维护的应用平台，切实提升机构客户综合服务能力，多措并举构建科技创新驱动高质量发展的新格局。
　　面对数字化转型的时代浪潮，东莞证券持续加大信息技术人力、资金等方面的资源投入，借助金融科技的力量提高自身的数字化水平，打造差异化竞争优势。据陈照星介绍，东莞证券组建产品设计、技术支持、数据管理等多个服务团队，逐步从后台走向前台，以“前端敏态、后端稳态”的方式着力打造一支技术与业务能力过硬的金融科技队伍，保障业务高效运作和科技创新发展。
　　记者了解到，东莞证券深入贯彻创新发展战略，坚定不移走自主研发之路。东莞证券利用人工智能、大数据等前沿技术，孵化了包括掌证宝App、AI服务中台等科技创新成果。“东莞证券以探索研究新兴技术为抓手，立项开展智能投研、智能风控等多个具有行业前瞻性的课题研究，在金融科技实践、探索和应用中取得系列科研成效，并以‘工匠精神’擦亮‘东证科研’特色品牌，取得多个实用新型专利、发明专利和软件著作权，在前沿技术的探索道路上持续激活科技创新动能。”陈照星说。
　　东莞证券致力于把科技创新成果惠及广大投资者，围绕客户个性化需求提供“一揽子”金融解决方案，打造满足不同投资者需求的多元化投资体系。据悉，基于掌证宝App策略选股、智能投顾、千人千面、闪电交易、智能账单、条件单等特色功能，东莞证券为各类投资者提供了一站式智能化服务。
　　以“数字让企业更加智慧”为愿景，东莞证券内控建设、运营管理等方面也同样嵌入金融科技。陈照星告诉记者，高质量发展离不开高效能的体系，东莞证券在推进落实“东证效能”方面持续发力，以“安全稳定、广泛兼容”为核心，组建规模化的7×24小时数字员工并成为公司员工的得力助手和有效补充，实现对公司运营管理的全面技术赋能，在规避人工操作引发风险的同时，促进日常办公提质增效，强化公司数字化转型建设。记者了解到，2023年，东莞证券继续加快推进风险管理数字化转型，推动各类风险系统优化上线；同时，高度重视风险管理数据治理工作，持续提升公司风险管理数据质量，搭建风险数据集市系统，涵盖数据模型、数据标准和元数据管理等数据管控功能，以数据治理为抓手，强化风险管理系统联动联通能力。
　　展望未来，陈照星表示，东莞证券将持续坚持以党建引领文化建设立根铸魂，结合公司“1+3+N”三年战略规划，努力围绕增强文化自信、涵养“东证气质”、彰显“东证魅力”的目标，奋力迈出文化建设战略新步伐，全面以党建文化建设立根铸魂，全力打造坚强有力的文化支撑基础，实现党建工作和经营发展大局同频共振、融合发展。
　　作者简介：陈照星，东莞证券股份有限公司党委书记、董事长。
（文章来源：中国证券报）